企业研发项目风险评价和应对规划研究

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　　【摘要】企业研发项目是一个难度较大的复杂系统工程。文章基于项目风险管理的三个阶段理论探讨企业研发项目风险评价和风险应对规划中所运用的方法，在风险识别的基础上建立了企业研发项目风险评价指标体系，提出了企业研发项目风险应对规划的方法，为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制定方案。文章对于企业研发项目风险管理的研究具有一定借鉴意义。
　　
　　【关键词】企业研发项目；风险评价；风险应对规划；风险识别
　　
　　
　　引言
　　
　　企业研发项目风险管理对象不仅仅是在研发中的风险，风险涉及到研发成果投放市场中的全过程，在过去的项目管理中风险管理分析仅仅是财务上的分析，但是财务分析只是其中一个方面而已。企业的研发项目是以开发产品为目的的，产品开发是为企业经营绩效服务的，研发项目是一个难度较大的复杂系统工程。风险具有多因素多层次的特点，一般认为企业研发项目的风险管理包括：风险识别、风险评价和风险应对规划，本研究在文献研究的基础上，重点对于企业研发项目的风险评价和风险应对规划做探讨。
　　
　　1基本概念界定和相关研究基础
　　
　　（1）研发项目风险的内涵
　　在学术界对于项目风险基本达成了共识，许晓峰（1996）和刀易山、王磊（2002）认为风险就是活动或事件消极的后果发生的潜在可能性，强调了风险发生的潜在因素和关系 [1]。许晓峰（1996）认为控制风险是控制风险事件的转化条件和触发条件[2]。本研究在文献研究的基础上认为，研发项目风险是指在执行研发的过程中，各种潜在风险因素的外在表现形式，以及这些情形发生的可能性及产生损失的大小，这是研发项目风险的一般定义。
　　（2）研发项目风险的来源
　　研发项目的风险可能来源于不同层次，Qajimuo、moraiber（2005）认为产品阶段的风险主要为技术风险，在企业研发中还存在管理风险。理想的产品应是具有较小的技术风险，选择相对成熟保守的技术。王其藩（1999）、许保利（2003）认为产业化发展项目风险的大小直接与因素有关[3-7]，这种项目的风险主要来源于产业发展的不确定性关系。
　　目前对于研发项目风险管理的理论运用于企业研发项目的研究还比较缺乏，在已有的理论、方法中，较多的强调静态、量化的评价，本研究基于风险管理的三个阶段理论探讨企业研发项目风险管理中各步骤所运用的方法，对于企业研发项目风险管理的研究具有一定借鉴意义。
　　
　　2风险评价和风险应对规划的基本思路
　　
　　本研究根据研发项目风险管理的一般原则，制定出一套用于企业研发项目风险评价和风险应对规划的方法，其基本方法思路可以用图1表示。
　　
　　【摘要】企业研发项目是一个难度较大的复杂系统工程。文章基于项目风险管理的三个阶段理论探讨企业研发项目风险评价和风险应对规划中所运用的方法，在风险识别的基础上建立了企业研发项目风险评价指标体系，提出了企业研发项目风险应对规划的方法，为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制定方案。文章对于企业研发项目风险管理的研究具有一定借鉴意义。
　　
　　【关键词】企业研发项目；风险评价；风险应对规划；风险识别
　　
　　
　　引言
　　
　　企业研发项目风险管理对象不仅仅是在研发中的风险，风险涉及到研发成果投放市场中的全过程，在过去的项目管理中风险管理分析仅仅是财务上的分析，但是财务分析只是其中一个方面而已。企业的研发项目是以开发产品为目的的，产品开发是为企业经营绩效服务的，研发项目是一个难度较大的复杂系统工程。风险具有多因素多层次的特点，一般认为企业研发项目的风险管理包括：风险识别、风险评价和风险应对规划，本研究在文献研究的基础上，重点对于企业研发项目的风险评价和风险应对规划做探讨。
　　
　　1基本概念界定和相关研究基础
　　
　　（1）研发项目风险的内涵
　　在学术界对于项目风险基本达成了共识，许晓峰（1996）和刀易山、王磊（2002）认为风险就是活动或事件消极的后果发生的潜在可能性，强调了风险发生的潜在因素和关系 [1]。许晓峰（1996）认为控制风险是控制风险事件的转化条件和触发条件[2]。本研究在文献研究的基础上认为，研发项目风险是指在执行研发的过程中，各种潜在风险因素的外在表现形式，以及这些情形发生的可能性及产生损失的大小，这是研发项目风险的一般定义。
　　（2）研发项目风险的来源
　　研发项目的风险可能来源于不同层次，Qajimuo、moraiber（2005）认为产品阶段的风险主要为技术风险，在企业研发中还存在管理风险。理想的产品应是具有较小的技术风险，选择相对成熟保守的技术。王其藩（1999）、许保利（2003）认为产业化发展项目风险的大小直接与因素有关[3-7]，这种项目的风险主要来源于产业发展的不确定性关系。
　　目前对于研发项目风险管理的理论运用于企业研发项目的研究还比较缺乏，在已有的理论、方法中，较多的强调静态、量化的评价，本研究基于风险管理的三个阶段理论探讨企业研发项目风险管理中各步骤所运用的方法，对于企业研发项目风险管理的研究具有一定借鉴意义。
　　
　　2风险评价和风险应对规划的基本思路
　　
　　本研究根据研发项目风险管理的一般原则，制定出一套用于企业研发项目风险评价和风险应对规划的方法，其基本方法思路可以用图1表示。
　　
　　企业既要保证投资的效益性，又要保证投资的安全性。本研究将风险的结果量化用表2中的分值来表示。
　　
　　在进行企业研发项目风险可能性和后果评估过程中，本研究采用失效模式分析（Failure Mode and Effect Analysis，以下简称FMEA）。表1和表2分别列出了企业研发项目风险的后果和项目风险的发生可能性。通常采用1-5分制来评估。数字越大代表程度越深或越大。
　　
　　表3 企业研发项目中风险的后果程度评估表
　　
　　在进行企业研发项目的风险可能性与后果评估时，我们先分别对以上两个方面分别打分，再将它们相乘得出一个整体风险序数，得到风险综合评估表如表4所示。
　　
　　表4 企业研发项目风险综合评估表
　　
　　风险综合评估的结果可以为风险应对措施提供指导。例如风险如果发生即对项目目标产生不利影响，可能就需要采取重点措施，并采取积极的应对策略。而对于处于低风险水平的威胁，不需要采取任何其他积极管理措施。同样，对于处于高风险水平的机会，最容易实现而且能带来最大的利益，所以应先以此为工作重点。对于低风险水平的机会，应对之进行监控。
　　
　　5风险应对规划
　　
　　风险应对规划是为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制定方案，决定采取对策的过程。风险应对规划过程在对风险进行可能性与后果评估后即可进行，包括确认与指派相关个人或多人，对已得到认可并有资金支持的风险应对措施担负起职责。风险应对规划过程根据风险的优先级水平处理风险，在进度计划和项目管理计划中加入资源和活动[11]。风险应对措施的策略有若干种可以采用。应为每项风险选择最可能产生效果的策略或策略组合。可通过风险分析工具如决策树法，选择最适当的应对方法。然后，应制定具体行动去实施该项策略。最后，可制定应急计划并识别应急计划实施的触发条件。在企业研发项目中，对那些可能会对目标产生消极影响的风险或威胁，我们通常采用回避、转嫁与减轻的方法。
　　（1） 回避
　　指改变项目计划，以排除风险或条件，或者保护项目目标，使其不受影响，或对受到威胁的一些目标放松要求。采用回避风险需要注意的是，首先有些风险是无法回避的，若在企业研发项目进行中遇到所谓“不可抗力”，如地震、海啸、世界范围的经济危机、大规模战争等不受项目组织左右且无法中断的、不可控制其事态发展的风险，这些情况下，风险回避的应对措施将是无效的。其次由于风险产生受项目活动链的影响，因此在回避某一风险事件的同时，可能会激发其他的风险事件。所以在选择回避风险的同时也要充分分析新的风险产生可能带来的损失[12]。
　　（2） 转嫁
　　转嫁指设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方身上。一般项目金融风险采用转嫁策略最有效。风险转嫁几乎总需要向风险承担者支付风险费用。在企业研发项目中，我们比较多的是采用发包、合同条款、保险与担保等方法来转嫁风险。通过签订保险合约来应对风险，以投保的形式将风险转嫁到其他人身上，在企业研发项目中比较多见的险种有意外伤害险、医疗保险、第三方责任险等。需要注意的是，转嫁风险在本质上并没有减轻或排除分析，其实质只是把风险管理责任推给另一方，而非将其排除。
　　（3）减轻
　　减轻也可理解为减轻或接受，由于项目中的风险是不能够被完全消除的，因此设法把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可以接受的临界值。提前采取行动减少风险发生的概率或者减少其对项目所造成的影响，比在风险发生后亡羊补牢地进行补救要有效得多。如果不可能降低风险的概率，则减轻风险的应对措施应设法减轻风险的影响，其着眼点在于决定影响的严重程度的联结点上。
　　注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。
　　
　　

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