南洋理工大学科研管理服务体系研究
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摘要：健全的科研管理服务体系是高校持续发展的助推器和润滑剂，是衡量高校创新能力高低的晴雨表。南洋理工大学（NTU）作为世界一流大学，在科研管理服务体系上具有独特的优势，助推了南洋理工大学又快又好发展。本文以NTU科研管理服务体系为例，介绍了目前NTU科研管理服务体系的基本情况，分析了NTU在科研方面取得成功的关键因素，并在此基础上提出了针对我国科研管理服务体系的相关启示，为建立健全我国科研管理服务体制机制提供了智力支持和理论支撑。
关键词：科研管理;南洋理工大学;一流大学;智力支持
doi：10.16083/j.cnkl.1671-1580.2019.06.023
中图分类号：G642
文献标识码：A
文章编号：1671-1580（ 2019） 06-0109-05
一、引言
我国新时期高等教育的五大功能是人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新和国际交流合作。科学研究作为大学基本功能之一，是人才培养的重要途径，是社会服务的基本保障，是文化传承创新的必要前提，是大学生存发展的动力之源。随着经济全球化及世界经济一体化发展，只有提升科技创新能力，才能为经济转型升级提供强大驱动，有效支撑供给侧结构性改革，持续推进“一带一路”建设，稳步加快“双一流”建设步伐，推动高等教育国际化进程。目前，科学研究在高等教育的重要作用普遍被世界一流大学认可，从发达国家一流大学建设经验看，完善的科研管理服务体系是保证科学研究健康可持续发展的重要基础，是建设一流大学的动力支撑。
二、南洋理工大学科研管理服务体系基本情况
NTU是新加坡一所科研密集型大学，短短的几十年间，NTU能跃居为世界一流大学，科学研究是实现其跨越式发展的根本原因和重要基础，健全的科研管理服务体系是保证其科学研究可持续开展的重要支撑。
（一）科研管理服务队伍
科研管理服务队伍是推动科研发展的“催化剂”，在实施创新驱动发展战略、提升科技创新能力的进程中，科研管理服务队伍发挥着不可替代的作用。NTU形成了以校董会为核心的大学管理层负责制，设有一名主管科研副校长，校级科研管理服务机构设有科研支持办公室、创新与企业服务处及科研诚信和道德办公室，院级科研管理服务机构设有科研管理服务办公室，已形成了完整的校院两级科研管理服务机构，建立了自上而下的垂直管理机制。NTU始终以精细化管理为服务理念，为适应研究的“新常态”，NTU优化科研管理和服务体系，强化科研管理队伍建设，形成了结构与规模合理的专业化高素质科研管理服务队伍，为教师、研究人员以及学生提供了良好的服务，促进了科学研究的健康可持续发展。
（二）科研项目管理
NTU科研项目主要来源于新加坡国立研究基金会，针对基金项目管理，NTU设置专门管理机构——科研基金管理部门进行项目管理和服务，主要职能是为达到基金资助方的预期目标，对特定工作范围内或服务于特定目的、受其资助的科学研究及其他活动进行管理。核心任务是：做好项目的顶层设计，通过学科资源的整合和集成，凝练学科研究特色，站在事业的高度，培育集成高水平项目，提升项日的立项层次;通过有效协调，引导各学院及研究机构科研人员进行广泛合作，建立多学科交叉的研究团队，共同申请跨学科交叉领域的研究项;协助教职人员了解项日申请相关政策，细致解读项日指南，同答项日负责人申报过程中遇到的各类问题，为成功申请项目提供服务和支持。
NTU的另一科研管理服务机构是科研支持办公室，职能相当于我国高校的科研院或科研处，与院级及研究机构的科研管理部门共同承担项目管理和服务仟务。主要职责是在学校主管科研副校长的领导下，负责各级各类项目的申报、管理和服务，尤其是项日执行过程中，项目的经费报销、学术交流、设备采购、项日审计等具体事宜都由科研支持办公室与院级科研管理部门协助项目负责人完成，为研究人员提供了仝方位的服务和支持。
（三）科研设备采购与管理
NTU科研设备主要分大型设备和小型设备两种，大型设备一般由学校统一购置，小型设备可从教师项目经费中支出。NTU科研设备采购过程通常是0.6万元新币以下由项日负责人直接根据预算自行采购，0.6万元至12.5万新币执行封闭式招投标采购，12.5万元新币以上的由学校组织公开招投标，即招投标信息会通过网络信息系统向仝社会公开。采购政策和程序基于透明度、公开及公平竞争、价值三个关键原则。为避免浪费，NTU在科研仪器设备管理方面大力提供共享，强调以“科研需求”为导向。对研究中所需要的设备，部分院系，甚至不同学校之间，都可以按照程序登记共享（同一所学校免费使用，不同学校间有偿使用）。
（四）科研平台管理
NTU科研平台根据实际情况分校级层面和院级层面两类。校级管理层面共有3 3所研究院，学院根据科研人员的实际研究情况设立多个院级研究中心和研究所。除此之外，为了鼓励学科交叉，还建立了跨学科研究群组，设立了高等研究所，并聘请了一批世界各地研究有成的诺贝尔奖得主和其他顶尖科学家为研究顾问。
NTU科研平台的管理相对独立，校级平台在学校科研管理部门的指导下自我管理，院部级科研平台归口部门由所在学院进行管理，在科研副院长的领导下，在学院科研管理部门指导下开展研究工作，两个平台均实行主任负责制，负责平台建设的仝面工作，带领团队实现平台目标，组织制订平台建设年度计划、建立完善内部管理制度和运行机制、落实完成平台建设任务、提高经费使用效率和质量，并落实相关管理工作。学校科研管理部门主要负责协调、指导和服务。
（五）科研经费管理
NTU对科研经费实施仝过程管理，既强化过程的管理，也强调以结果为导向。以学术研究基金项目为例，针对申请经费总额，需要列出详細项目预算。专家组和科研委员会在评审时不仅查看研究的内容，经费预算合理性也是重要的评价指标之一。当项目获批后，项目的进度和成果会被一直追踪，如果课题没能有效进行下去，经费可以在中途被叫停，如果课题进行得比预期更好，也可根据实际情况申请更多的经费。 NTU尊重科研人员的人力价值。研究团队中的研究助理（博士生、博士后）的工资和年终花红都从研究经费中列支。据了解，这部分开支最高可达总经费的80020，这种薪资发放方式不仅使科研人力价值得到尊重，也最大限度地激发了科研人员的积极性和创造性，形成良性健康的薪酬机制。
（六）科研成果培育及转化
作为一所研究型大学，NTU在科研成果转化方面有比较完善的政策。为了使大学研发的领先科技应用于企业，NTU于2000年成立了南洋创新和企业办公室。该办公室通过授权许可第三方或成立衍生公司来评估和保护大学技术并使之商业化。它还负责学校创新中心的管理，创新中心汇集了工作和社会空间、孵化和培育初创企业，公司和个人可以在此工作、沟通、协同并创建联盟，以提高他们的价值定位。NTU还专门成立了创新企业公司，是NTU仝额持股的企业，专门负责学校的成果转化，主要目的是创造一个创新和学术创业环境，鼓励教师和学生进行探索。
（七）科研绩效考核
NTU教师绩效考核内容包括教学、科研、社会服务三部分，绩效考核体系完善、任务明确、类别清晰。研究人员按照项目任务考核，管理服务人员以服务对象的评价进行考核。同时，建立绩效反馈评价系统，对于个别考核不合格的教师，人力资源部门与其沟通交流，找出问题所在，及时调整任务和方向，从而实现绩效考核目标。绩效考核结果是工资和花红（1-3个月的工资）发放依据。[1]
三、南洋理工大学科研管理服务体系分析
（一）以人为本的服务意识
科研管理人员作为高校科研工作中的基础环节，是高校科研水平提高和可持续发展的重要保证。NTU现有校、院及研究机构两级科研管理服务机构，科研管理队伍实行仝球招聘，专业背景、服务意识及管理能力是招聘的基本条件，学校人事管理部门严把人口关，且执行严格的考核制度，保证了人职的每一位管理人员明晰自己所从事的岗位职责。因此，科研管理人员从人职就坚持以服务科研人员为根本理念，珍惜自己的岗位，热爱自己的工作，尊重科研人员的劳动，仝心仝意地在为服务科研人员默默奉献。
NTU的科研管理人员掌握学校的学术能力和科研工作者的实际需求，知道学校的科研强势方向，通过创新性服务整合科研力量，在集成重大科研项日、提升科研平台等级、拓宽科研合作模式、服务国家经济发展等方面提供了高水平的服务;NTU的科研管理人员追求主动学习、终身学习的理念，他们认为以人为本服务就必须要具备丰富的知识、清晰的管理思路、创新性的管理水平和专业化的科研管理技能，这就需要用学习和完善来提升自己的专业化管理水平。
（二）完善的科研管理体制机制
健全的科研管理体制机制对高校的科研工作乃至整个高校的发展都具有十分重要的意义。NTU在科研管理中，建立由学校分管科研副校长领导，校科研管理部门、学院及研究机构科研管理部门分工明确的两级管理体制。校级实行宏观管理，学院及研究机构科研管理部门具有自主管理权，减少组织的中间层次，使基层的科研人员具有充分的决策权、信息处理权，自主地进行横向协调，自由共享知识和信息。
NTU的快速崛起，人才战略是根基，体制机制是关键。NTU已建立完善的高端人才引进、培育、薪酬管理机制，确立了人才的投入作为第一资源的投入观念，实现了人才投入机制创新，实现了科研的可持续发展;NTU的科研经费管理采用的基本是新加坡国家科学基金委的基金管理办法，有着比较成熟完善的制度体系;科研经费管理实行从预算一支出一决算仝过程监控和管理;NTU的科研设备采购有着严格的监管程序和管理办法，大型设备由学校统一购置，小型设备可从项目经费中支出，但必须控制在规定比例内。我国科研经费在设备的购置监管方面，只有采购前招标和购后的价格审计，恰恰缺乏了“是否必需”的审核，从而造成大量的浪费。
（三）科学合理的绩效考核
NTU基于人才培养、科学研究和社会服务的大学功能，仝面考虑各级职称人员职级的特点，制定了科学、严格、透明的科研绩效考核体系，并严格执行到位，这是NTU一直能产出高水平前沿研究成果，支撑NTU成为世界顶尖大学的重要保障。目前，NTU绩效考核已经形成独有的特色：实行分类考核、实行按劳取酬、实行人文关怀，被越来越多的高校吸收借鉴。
（三）前瞻性的国际视野
科研的国际化是高等学校发展的必然趋势，是大学快速迈向世界一流大学的理性选择和必由之路。NTU的科研愿景和使命是创新高科技，奠定全球性卓越大学。NTU高度重视科研国际化，他们以前瞻性的国际视野，深邃的洞察能力争取一切前沿的国际资源，坚持以高薪引进国际顶尖人才，广泛与世界具有一流创新能力的企业开展合作，积极与世界知名大学和研究机构联合开展科学研究，投入重金在仝球招募优秀博士及博士后，打造卓越科研团队，引导鼓励教师在国际顶级期刊发表学术论文，建立了符合新加坡国情的国际化融合管理体系。
NTU放眼仝球，坚持国际化战略，积极推动与世界一流大学的紧密联系。2009年，NTU倡导成立全球科技大学联盟，已与300多所大学建立合作关系。NTU通过与世界顶尖大学合作，致力于打造国际化的师资队伍，开展国际间的科研合作，建立国际化的科研平台，培养国际化的学生，增进校园文化的多样性，提升学校国际声誉。
四、对国内高校科研管理服务体系的启示
NTU在科研管理服务体系方面的一些做法值得我国高校思考、学习和借鉴，从而更好地支撑与引领国家、区域经济社会发展。
（一）提升科研管理服务水平
科研管理人员的主要工作职责是将管理与服务工作做绌、做实、做到位，让广大科研工作者能腾出时间和精力潜心从事科学研究。现在的科研环境要求科研管理工作要规范化、科学化、信息化，实现高速、高质、高效服务，从而体现出管理和服务的成效与价值。今后的科研管理与服务，要强化以人为本的服务理念，创新服务工作模式，谋划科研管理举措，完善学术治理体系，加强科研质量管理;要秉承人文关怀理念，把科研人员尊严与价值置于首位，充分发挥科研人员的主导作用，最大限度调动科研人员的主动性、积极性和创造性;要坚持以科研人员最关心的经费管理改革为突破口，解决政策执行中的“痛点”“堵点”和“盲点”;坚持在部门事权范围内重点突破简化财政科研项目预算编制和评审程序，赋予承担单位和科研人员更大的科研经费管理自主权，切实增强科研人员改革的获得感;要树立终身学习意识，不断完善自己的业务能力和知识水平，以满足新時代背景下高校科研管理人员具备多学科、多专业的知识和信息的要求，确保学校科研工作有效进行;要及时了解科研人员的学科背景、研究方向和科研需求，要仝面掌握学校的科研规划、科研目标和科研优势，动态了解部门有关科研的相关信息、关注焦点、支持倾向，以便更好地做好科研服务工作。[2] （二）健全科研管理体制机制
构建校院两级科研管理体制框架，落实科研管理校院两级管理模式，发挥各级学术组织在学术事务中的作用;强化科研预研管理和过程管理，提升承担科研任务的能力;完善科研奖励制度，加大对重大科研成果的奖励力度，激发科研人员的积极性和创造力;完善并实施科研量化考核体系、职称评定体系，通过提高考核标准和评聘标准，鼓励教师多出高水平成果;优化重大项日成果培育机制，通过对优秀项目的后期资助、加大对优秀成果的奖励等政策措施，产出一批具有重大影响的原创性、标志性成果;遵循科研工作的发展规律和特点，建立不同学科科研成果学术评价体系，对不同学科采取不同的目标管理、资源配置、绩效评价和激励模式;建立和完善鼓励、规范科研人员创办企业的管理制度;建立院部评估中心和第三方评估的校内外综合评估机制，加快实现科研管理科学化、规范化和制度化。
（三）完善协同创新体制机制
建立协同创新的体制機制是提升高校创新体系整体效能的关键。要牢牢把握协同创新趋势，构建以学校为主体，科研平台为载体的校企、校地、校政合作新格局，统筹推进协同创新改革。研究制定促进协同创新的配套政策和实施细则，完善机制和政策，解决制约高校、科研院所、企业及金融等服务机构投身于协同创新的瓶颈;引导创新主体建立产业技术创新战略联盟，形成风险共担、利益共享机制;着力突破不利于协同创新的体制机制障碍，不断完善有利于创新资源流动、高端人才聚集的政策措施，为协同创新奠定良好的体制机制保障;构建协同创新的评价体系。加强高校、科研院所分类指导，尽快研究建立“以质量和贡献为导向的科研评价机制”，从评价体系上引导高校、科研院所将科技创新的指导思想从“以出成果为目的”转变为“以解决问题为目的”，坚决纠正重视论文、成果数量，忽视实际创新贡献的倾向;构建协同创新的人才培养模式，研究推进高校与企业共同培养创新性人才的培养模式。构建多元化的投人体系和风险投资机制，努力建立以企业为主体、市场为导向、政府引导带动、社会金融资本相结合的多元化科技创新投入体系，努力解决目前协同创新中试环节的资金瓶颈和风险投资问题。
（四）提高科研项日立项层次
科研项目是科研工作的核心，科研项目立项的数量层次是衡量学校科研实力的一个重要指标。科研项目管理部门要做好科研项目的顶层设计。在新时代背景下，高校科学研究要逐步形成以一般项目为基础、以基础研究为支撑、以重大项目为主导，具有可持续发展能力的科研项目体系。高等教育发展到今天，科研项目不能仅仅是教师谋生和评职的一个于段，或者说不能按项目来做项目，这样不具有可持续性，也不符合现在的科研发展规律。现阶段的科研政策和环境要求高校把科研工作当成一项事业来做，要围绕事业来谋项日、推项目、成项目。因此，科研管理部门，要把握国家政策、国家地域行业需求、科技导向，结合自身地域优势和学科优势，组织教师参与或主持高水平高层次的国家级和国际级项目立项申报工作，要整合学科资源优势，构建科研创新团队。[3]
（五）提升科研平台质量等级
科研平台是体现科研实力的重要标志，是学校学科建设、地位提升的重要标志。学校要以整合学科资源为突破口推动科研平台建设，要仝面分析国家级科研平台建设的布局原则和建设模式，从国家战略需求出发，结合区域和地方经济社会发展需求，要围绕“分析政策、了解布局、摸清家底、分类指导、凝练优势、寻求突破”的思路开展平台建设工作，寻找向国家级和国际级科研平台迈进的突破方向。平台是科研项目的依托，是发挥各种资源要素集聚效应的整合体，要实现平台质量提升，就是放大平台的功能和科研贡献率。因此，科研管理部门要对学校科研平台进行整体设计，要对平台进行有效整合，鼓励学科交汇，优化学科结构，注重集体创新，要实现学科间的融合、部门间的协作，科研平台的仝方位开放和科技资源的共享;要倡导产学研合作模式，推进协同创新与成果转化，提升科研平台科学研究和服务社会能力;要优化管理模式，加强监督考核，实现科研平台良性健康发展。
（六）创新校企合作模式
校企合作是科研平台良性运行的重要基础，是科研成果转化的基本保障。维护平台的良性健康运行，就必须掌握行业动态与企业需求，必须与具备创新能力且具有科研追求的大企业开展合作。平台要通过多种形式开展与企业联合，从企业实际需要选择课题，凝练方向，为企业解决实际困难，为行业发展助力，同时也可以促进科研产业化。因此必须将校企合作进行深度结合，实现校企共同繁荣，达到双方共赢。科研管理部门要通过资源优化，深度挖掘，未来校企合作的模式应该从传统的委托研发、技术转移、联合开发技术协作向共建学科性公司迈进，更大限度地发挥校企优势，实现科研产业化。
（七）加强国际学术交流与合作
加强引智力度，积极探索有利于落实“一带一路”倡议的国际合作模式。完善科研经费使用制度，设立国际学术交流专项经费，支持教师广泛开展学术交流。积极构建专业高效的国际学术网络平台，产出具有国际影响的研究成果，增强国际学术影响力。借鉴吸收国际学术评价机制，建立科学有效的学术评价体系。引进和培养在国内外有重要影响的著名学者，遴选在国际上具有较大影响、学术造诣高深的学术（科）带头人，形成若干个以国内外有重要影响的著名学者为引领、以高水平学术（科）带头人为中坚、以具有较强发展潜力的中青年骨干教师为基础的科研创新团队。构建高层次人才引进的支撑保障体系，为高水平人才引进和创新团队建设提供制度保障。拓展国际学术交流的广度和深度，鼓励教师积极争取外部资源，与国外著名高校和研究机构进行广泛交流与合作;通过设置专项经费支持学院邀请国外著名学者来校讲学、国外优秀青年学者做博士后课题研究、举办高水平国际学术会议，以及通过提供专项经费支持教师参加国际学术会议，解决国际合作与交流费与因公出国经费相互制约的问题，加快聚集先进的国外科技资源。
NTU的成功经验进一步验证了科学研究是引领一流大学建设的第一动力，完善的科研管理服务体系是保证科学研究健康可持续发展的重要基础，是建设一流大学的动力支撑。面对新时代背景下的高校科研工作，科研管理服务工作者必须要沉下心来，弯下腰去，撸起袖子加油干，努力为优化高等学校科研管理服务，推动学校迈向一流，推动科技进步，促进经济建设和社会发展做出努力。
[参考文献]
[1]郝文斌.南洋理工大学教师绩效考核及启示[J].黑龙江高教研究，2014 （11）.
[2]李晨辉，刘雯华，高媛，等.南洋理工大学教师队伍建设经验及启示[J].中医教育，2013（01）.
[3]季俊峰.一流大学的建设经验与启示——以新加坡南洋理工大学为例[J].南昌航空大学学报：社会科学版，2014（ 04）.
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