浅谈石油企业如何推进依法合规管理
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摘 要：随着国家法治建设全面推进，在资源环境、安全生产、土地利用、市场开放、公平竞争和国有资产经营等领域，立法和执法监管进一步趋严，巡视、审计、监察监督和违规问责力度加大，企业依法合规面临若干新的考验[1]。本文以完善依法合规长效机制为主线，深化制度与合规管理，优化提升法律业务，积极营造依法合规文化氛围，整体推进企业依法合规管理上水平。
关键词：石油;依法;合规;制度;法律;决策;预防
1 持续深入开展合规管理
企业要围绕完善依法合规管理长效机制，以建立统一平台、优化工作机制、落实合规责任为重点，推动合规管理向全面合规、主动合规、实质合规、自律合规转变。建立统一平台，就是要将合规管理、诚信建设、法律风险防控等有关合规风险防控的各项管理纳入一体化平台，构建大合规管理架构，形成覆盖经营管理各领域，从风险防控到监督问责全过程的合规管理格局。优化工作机制，就是要细化部门分工与协同职责，形成统一管理、齐抓共管、相互联动、高效运行的有效机制。法律部门作为合规综合管理部门，重点要加强合规管理筹划和组织协调，帮助指导业务部门履行合规职责。业务部门作为合规责任主体，要切实做好风险防控工作，加强自我监督，及时发现和整改违规隐患问题，确保各项业务依法合规运行。其他有关部门作为合规支持和监督部门，重点要做好宣传教育、评价考核、监督检查和违规问责。对干部员工合规管理履职纳入考核评价，并把评价结果作为干部员工任用和奖惩的重要依据。企业要优化依法合规经营绩效考核办法，把依法合规管理列入各层面考核指标，并严格考核兑现。
2 加强制度建设，持续推进制度和体系融合
2.1 著力抓好重点领域制度建设
特别是强化公司治理、安全环保、市场竞争、劳动用工等领域制度建设，从制度层面确保生产经营行为全面符合法律监管要求。坚持问题导向，针对巡视、审计、监察等监督发现的问题，举一反三完善制度规范，从源头上堵塞管理漏洞。适应企业管控体制调整和机关职能优化的需要，完善授权制度和行权监督制度，扎牢制度笼子，防止权力滥用[2]。要健全完善公司治理制度和基本管理制度，保障公司依法合规运行。
2.2 不断提高制度质量
从系统性、合规性、先进性和适用性等方面进行综合设计，对制度规范事项、管理程序、风险节点、控制措施、管理要求等内容进行充分论证，更加注重权力与责任的匹配对等，避免制订有权力无责任、有程序无要求的制度。要注重与先进单位对标，全面总结推广先进单位制度管理经验做法，优化细化制度设计，避免固步自封，把不切实际或落后过时的想法和做法写入制度。要注重制度评价和持续改进，狠抓制度宣贯落实，避免制度僵化老化以及制度执行出现弹性和任意性。
2.3 有序推进体系融合
要系统总结试点单位和部分先行单位体系融合经验，加大推进工作力度，加快建立一体化、全覆盖、管控到位、简洁高效的管理体系，避免制度与体系及各体系之间的交叉重复，提高企业管理效率和水平。
3 加强重大决策涉法事项法律论证把关
要实现涉法事项决策未经法律论证不上会、不上报，存在重大法律瑕疵的不决策。要健全完善法律论证制度，细化论证事项范围，避免在论证范围上出现制度性盲区。凡属重大项目，法律部门都要主动介入前期、参与过程，密切跟踪动向，超前研究法律问题，全面分析风险因素，务实提出风险防控方案。业务部门要与法律部门及早对接、及时沟通、互通信息，防止因信息不对称导致论证不充分、不深入，甚至重大失误。要在充分发挥内部法律人员作用的同时，妥善利用好外部智力资源，对应当经法律论证而未经论证、应当采纳法律意见而未采纳或法律论证有严重失误，造成重大损失或不良影响的，追究有关负责人和责任人员的责任。
4 持续改进并提升合同管理
加强合同订立、履行的监督管理，最大限度控制交易风险，维护交易安全，提高交易质量效率。全面组织开展合同检查考核，深入研究改进提升合同管理的措施办法，推进合同管理更加规范、精细、高效。企业要持续细化合同承办部门、审查部门和履行单位职责，严格落实“谁签订谁负责、谁履行谁负责”责任制，进一步优化缩减合同审查流程，提高合同运行质量和效率。严格重大合同合规审查，加强合同履行监督，杜绝选商舞弊、利益输送、虚假合同和违规签订事后合同等问题。以信息系统为平台，运用大数据理论和方法，建立科学的分析模型和指标体系，完善合同信息数据分析功能，使合同签约主体、市场准入、选商、签订、履行质量和效率等信息资源对优化经营管理和科学决策提供有力支持，进而推动合同管理提档升级。
5 坚持预防、处理与问题整改并重，全方位加强法律纠纷案件管理
石油企业要结合实际，在各自重点风险领域开展排查、评估和整改。要加强纠纷案件统一管理和沟通，完善法律纠纷专家会商、协同处理机制，合理配置内外部法律资源，使每一起案件处理都做到凝聚各方智慧、穷尽所有资源、取得最佳处理效果。要严肃案件申报制度，不得迟报、漏报、瞒报。强化过错追究，因自身过错导致发生纠纷案件的，要从严追究责任人直接责任、要深化案件分析制度，举一反三查找发案原因和管理漏洞，制订改进措施，使案件资源在改进提升管理中充分发挥作用。
参考文献：
[1]郦锡文.走向合规经营[M].北京：中国金融出版社，2006 （10）.
[2]何静.加强合规管理[J] 重塑公司形象，2015，06（005）.
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