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美国高校科技成果转化的组织管理经验

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  摘要:近年来,我国日益重视加强高校的社会服务职能,而科技成果转化水平的高低是衡量高校社会服务水平最显性的指标。美国高校科技成果转化水平居世界前列,其中高效的组织管理起到了积极的推动作用。本文重点介绍当前美国高校运行最成功的从事专利管理和技术转移的OTL模式,希望其成功经验对于推动我国高校科技成果转化起到一定的借鑒作用。
  关键词:美国;高校;科技成果转化;OTL;管理经验
  中图分类号:G649 文献标识码:A
  当前,加强高校社会服务职能的要求日益迫切,其中,科技成果转化水平将起到举足轻重的作用。近年来,旨在推动高等学校科技成果转化的政策文件陆续出台,2016年,教育部印发《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》,要求教育部直属高校和其他高校限期建立和完善科技成果转移转化的制度建设和保障措施,为科技成果转移转化工作的顺利开展营造良好的氛围。随着政府对高校科研投入的不断加大,我国高校科研能力也呈现明显上升的态势,但科技成果转化的水平可谓参差不齐。对于部分高校而言,此项工作基础薄弱,甚至尚未启动。因此,现阶段借鉴美国高校在科技成果转化方面的成功经验显得尤为必要。
  美国高校在实现科技成果转化方面处于世界领先水平。1980年,具有里程碑意义的《拜杜法案》颁布,该法案以及随后出台的一系列法案标志着美国的技术转移由个别行为上升到国家政策层面。“这是一个‘放权’法案。该法案规定,所有大学和研究机构可以将因联邦经费所获得的成果申请专利,且有权有偿转让,利润由大学或科研机构自享而且可以进行“专有许可”,即只允许一个厂商拥有开发权”。但宽松的政策环境和雄厚的科研实力还不足以保证一所高校科技成果转让的成功,他们还需要负责技术转让从最初的评估到最后的收入管理的专业化管理组织和服务体系。
  早在20世纪50年代,斯坦福大学就开始建立管理专利转化运用的机构。1968年,时任资助项目办公室副主任尼尔斯·J·赖默斯在总结多年实践经验的基础上提出“技术许可成功的关键在于贴近发明的源头并开展专业化的营销活动”这一著名论断,并于1970年成立了斯坦福大学技术许可办公室(Office ofTechnology License,简称OTL)。OTL负责评估、选择进而保护特定的发明,吸引投资者支持大学的研发和产品市场化,是功能齐全的专门的科技成果转化机构。OTL在美国高校成功运行的关键可以归结为环环相扣的四个层次。
  1分工细致的专业团队
  OTL的工作性质决定了它需要不同学科和专业背景的工作人员,他们不仅是科技成果转化的服务人员,更是专业的管理人员。他们不仅懂法律、经济、管理和各个理工学科,还要擅长谈判。部分工作人员曾在高新技术企业任职,具有丰富的创业经验,能敏锐的洞察市场的发展趋势,被称为“技术经理”或“高级项目经理”主要负责专利营销和许可谈判,他们不仅要有充分的技术基础,而且要密切关注市场及技术的发展,同时要了解基本的法律知识,尤其是知识产权方面的知识,这样才能够独立完成一项技术从披露到转让的整个过程的管理工作,并能在发明人、企业、法律顾问以及政府有关部门之间进行有效的沟通,并及时解决出现的问题。除了对外进行多方协调,在大学内部,技术转移人员还要负责引导科研人员在思想意识上高度重视知识产权保护,鼓励发明人及时将发明创造以合适的方式告知OTL。与此同时,他们还要在专利申请、合同签订和投产销售等过程中给予发明人更具体细致的服务和指导。
  以斯坦福大学的OTL为例,刚成立时只有2名工作人员,目前己壮大到52人,包括全面负责OTL项目规划和决策管理的主任凯瑟琳·古(KatharineKu)、11名技术经理,9名管理发明授权的专家,还有1位生命技术和材料专家。为了加强与企业的联系,斯坦福大学还成立了“产业合同管理办公室”(Industrial Contracts Office,ICO),目前有7名工作人员,专门负责联络项目和技术许可,并与产业界签订各项协议。此外,OTL还有8名联系人、8名行政管理人员、3名财务会计、1名专利代理人、2名资讯系统和数据库的管理人员。
  OTL的工作人员具备专业的知识,能够基于此作出科学的决策,同时他们也深知科研成果转化不能急于求成,需要有长远的眼光和精准的评估,因为大多数发明项目不仅不能赚钱,甚至最终可能会赔钱。1982-1996年,耶鲁大学共对850项发明项目进行评估、保护和转让,从中共获得了2040万美元的收入。然而,其中有88%的项目收益少于1万美元。而单单进行项目评估、专利申请等,平均每个项目就要花费大约1万美元。这850项专利中,有1%的专利创收占了收入总额的70%,有90%的收入是不到4%的项目创造的。Ⅲ耶鲁大学的统计数字在美国大学非常具有代表性。《2015年度斯坦福大学报告》显示,在2013-2014财政年度,斯坦福大学OTL从655项技术转移中收到了总值超过1.086亿美元的特许权使用费收入,获得了106个新的许可证。其中,40项发明创造了超过10万美元的特许权使用费,6项发明创造了超过100万美元的特许权使用费。这一点与广告或销售行业的情况十分相似:“我们知道我们花在广告和推销上的费用有一半是白白浪费掉的,但是,我们不知道是哪一半,因此只好花100%。”Ⅲ因此,OTL工作人员的主要任务就是从纷繁复杂的发明项目中准确锁定具有发展潜力的项目,并对其进行科学、合理的技术评估和分析,最终决定对该项目投入资金的额度,以免造成资源的浪费。
  2规范精准的运行架构
  OTL拥有一支分工细致的专业团队,执行着一套规范精准的工作流程,为满足日益扩大的业务需要,提高工作效率,OTL还不断发展衍生机构。斯坦福大学首创的OTL模式,将专利营销作为工作的首要任务,并以此为抓手更好进行专利保护。OTL采用技术许可的方式来维持其日常运营,并取得相对丰厚的许可收益,但专利的所有权仍归属学校。   OTL按照科研成果转移转化的规律设计了规范的全过程管理流程。首先,OTL工作人员有意识地引导科研人员事先了解研究成果的商业开发潜质,进行有针对性的研发工作。科研人员发现研究成果的商业潜质后,就会向OTL提出申请,陈述发明的具体情况,明确发明人和赞助人,开始进入许可授权的流程。其次,发明和技术披露后,OTL会派专门的技术经理全权负责整个技术转移过程。其中最关键的一步就是进行发明披露的商业价值评估,并据此决定是否要为这项发明进行前期投入,如申请专利、软件著作权等;再次,鉴于美国高昂的专利申请费用,技术经理会结合发明披露的商业价值评估情况,调控专利的申请数。事实上,只有找准接受专利许可的企业后,OTL才会为该发明披露申请专利。最后,收取和分配技术许可的收入。由于发明人可能具有多重身份,如专利许可收入的受益人、公司顾问,甚至公司董事,学校规定发明人不能参加OTL与企业之间的专利许可谈判,谈判由技术经理全权代表学校。“如果发明人与谈判企业之间存在关联,OTL要交由学校特设的研究院长和发明人所在院的院长复审;如果与发明人有关联的企业最终被确定为专利许可对象,则OTL还要起草备忘录,证明该企业是经过筛选而确定的,并由两位院长予以批准。”
  为进一步推动科技成果转化,斯坦福大学于1998年在OTL内部设立“产业合同管理办公室”(简称ICO),专门负责与产业界谈判,签署研究资助协议,完成材料移交等具体工作。ICO的成立是细化OTL管理职责的重要举措,在校内为科研人员和有关职能部门提供专业的咨询服务和技术指导,同时有效地加强了大学与企业界的长期联系,在谈判中实现大学和企业的互利共赢。
  20世纪80年代,越来越多的美国高校设立了OTL。为了加强监管和促进联系,更好地保证R&D项目研究成果的推广与应用,1989年,美国联邦政府资助成立大学技术经理协会(Associationof University Technology Managers,
  简称AUTM)。AUTM以会员制的方式聚集高校OTL的技术经理和各企业负责人,每年对他们进行专业的职业培训,相互交流经验;其网站和通讯杂志等定期发布技术转让信息和企业对科技成果的需求信息,为大学技术成果和企业需求之间搭建了一座畅通的高架桥,进一步加强了校企之间的合作。此外,AUTM的成员,从1989年的691个增至1999年的2178个,而1979年,即《拜杜法案》通过的前一年,该协会的会员仅为113个。
  至今,AUTM会员几乎涵盖了美国所有的研究型大学。AUTM现拥有会员超过3200名,多为大学和教学医院技术转移方面的负责人和职员,以及产业、政府和法律界的管理者。旧该组织己成为连接产官学研各界,致力于推动知识产权经营管理与技术转移的国际性组织。OTL在校内的高效运作加上AUTM提供的职业培训和信息风暴,使得美国大学的专利申请和许可在20世纪90年代迅速增长。据AUTM统计,仅2012年一年,美国大学科研成果的技术转化产生了超过1200亿美元的专利产品。1996年到2010年的15年间,美国大学技术转化对美国GDP的贡献是3880亿美元,并创造了300万个就业机会。全美有4所高校,一年内通过专利许可便可获得超过1亿美元的收入。
  3兼顾多方的利益分配
  美国大学通过OTL专业化管理的技术转移方式取得了显著的经济效益。“根据AUTM《2004年技术许可调查报告》中显示,2004年美国183所大学一年内申请专利10517项,比2003年增长了32.8%,大学从专利许可获得的收入超过了138亿美元。”芝加哥大学成立了OTL之后,发明成果许可应用提高了一倍,到2006年许可使用费达到800万元,增加了两倍多。OTL收入的另一个重要来源是专利侵权赔偿。例如,2003年,GlobespanVirata对斯坦福大学和德克萨斯仪器公司提起了针对Asymmetric Digital Subscriber Line(ADSL)技术的专利诉讼和反垄断诉讼。2006年1月,专利诉讼案件审判完结,法院认定诉讼主张的专利权利是有效的,Globespan Virata侵犯了斯坦福大学和德克萨斯仪器公司的专利权,判定其給予斯坦福大学和德克萨斯仪器公司1亿1200万的补偿款。
  在收益的分配模式上,OTL成功地兼顾了各方的利益,发明人及其所在院系都能分享专利许可收入。作为一个自负盈亏的组织,OTL拥有相对独立的财务预决算制度和体系。以斯坦福大学OTL为例,其年均运营预算约为500万美元,包括工作人员工资和其他运行中的各种开支全部来源于专利许可产生的收益。在每个财年末(即每年8月31日),OTL会统计特许权使用费(版税或转让金)并进行收入分配。技术发明成功商业化后,OTL从企业获得版税或转让金,其中15%用于维持OTL的日常运营及缴纳专利申请的相关费用等,剩余部分进入OTL设立的研究激励基金,保证科技成果转化工作的可持续发展。其余85%的收益就是通常所说的专利许可净收入,在美国高校,这部分净收入的分配主要采取两种方式:一是“平分制”,又称“三三三制”,即发明者、所在院和系各得三分之一。MIT的技术许可收入采用的就是这种分配模式;二是“非平分制”,又称“累计递减制”,即根据专利许可净收入的数额不同,采用不同的分配比例,实行非平分制分配方式的高校,发明人所得的比例通常随着收益总额的提高而下降。“哈佛大学5万美元以下的转让收入,技术发明人可以得到35%,发明人所在系为30%,学院为20%,15%归学校。超过5万美元的,发明人25%,所在系40%,学院20%,15%归学校。”一般情况下,校方提取的部分会用于设立或补充开发基金或种子基金,支持前期的科研培育和成果孵化工作;院、系提取的部分会用于设立或补充研究开发基金和奖学金,最终反哺教学和科研工作。院系获得许可收入的分配方式不仅可以激励科研人员及各院系、实验室从事技术转移转化的积极性,也提升了发明人在院系中的地位和声望。   4不离其宗的大学精神
  作为大学法定的知识产权财产管理部门,OTL并不以营利为目的,它的工作是将科研人员的研究成果,特别是发明创造,通过商业模式流通到社会上,造福民众。教学、科研和社会服务是当今大学的三大功能,但教学、科研是大学的根本,也是社会服务的源泉和保障。因此,作为承担教学和科研任务的综合型大学在进行技术许可时,一定要注意平衡学术和商业价值之间的关系,必须遵从如下原则:无论技术许可活动能带来多大收益,都不能影响教学和学术研究工作。
  从技术许可收入的用途可以清楚地看到美国大学以教学和科研为本的宗旨。校方和院系提取的收入都直接或间接用于支持教学和科研。发明人获得的收入在正常纳税后完全归个人所有,但发明人也往往要求将其转入发明人名下的研究基金账户,这种能自由支配的研究经费更好地保障了自己的学术研究兴趣,因而备受研究人员的青睐。
  OTL许可活动获得的收入最终也通过各种途径回馈教学和研究。OTL提取的收入除维持日常运行外全部用于支持研究。为了让市场更好地了解有潜力的技术,OTL专门设立了部分种子资金,用以弥合科技发明与销售需求之间的差距。如由斯坦福大学OTL出资设立的“鸟饵”基金(Birdseed Fund)就是这种类型,这种基金数额不大,每项不超过2.5万美元,主要用于资助那些尚未获得许可的实验室技术的原型开发或中试。针对那些需要更大支持力度的技术研发,OTL又设立了“差距弥合基金”(Gap Fund),邀请校外擅长技术评估的专家组成管理委员会,根据商业化潜力评估的情况,对相应技术的进一步研发提供最高25万美元的资助。OTL每年的许可收益还要投资“研究激励基金”(Research Incentive Fund)。该基金主要用于资助文学、历史等基础研究领域的年轻教师,每项2-3万美元,这是综合性大学内部交叉补助现象的典型。
  不仅如此,OTL负责的技术许可活动还能为学校带来额外的收益。这主要表现在三个方面,一是借助技术发明的评估结果和反馈,发明人可以改进自己的研究成果;二是技术发明在现实生活中的应用可以激励研究者开拓新的研究思路;三是通过技术许可,可以帮助研究者和企业之间建立稳定的联系,吸引企业资助大学的科研活动,也为美国高校的学生增加了就业和实习机会。但专利许可是一种互利行为,高校先进技术的转移也为企业创收提供了有力的保证,企业对技术发明的推广和应用,也使美国普通民眾的生产和生活增加便捷和舒适。
  综上所述,美国大学OTL的技术许可活动可谓一举两得,既能给学校带来丰厚的经济收益,助力大学的教学和科研工作,又能促进社会公众的福利,实现大学为社会服务的功能。
  5结束语
  美国大学中以OTL为代表的专门机构己经形成了一整套系统、完善的科技成果转化流程,为广大科研工作者转化、推广研究成果开拓了一条畅通的渠道。这条渠道的成功,主要取决于以下四个方面:一是专业的工作团队、合理的分工,能够在众多的发明中大浪淘沙,同时为技术转移提供专业而高效的服务;二是规范精准的操作流程,有利于理顺管理的各个环节;内外兼修的衍生机构,使得管理工作更加精细化,并不断向纵深推进;三是合理的激励机制,特别是明确的利益分配模式激发了科研人员的研发积极性以及管理人员的工作责任心和积极性;四、大学始终牢记立身之本,科技成果转化所取得的收益用于反哺教学和科研,形成科学研究和成果转化应用的良性循环。
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